こんにちは！弐号です。

アメリカの米国証券取引委員会（以下「SEC」）は2023年2月9日、大手取引所である「Kraken」の提供する仮想通貨ステーキングサービスが証券法に抵触するとし、当該ステーキングサービスの停止と3,000万ドル（約40億円）の罰金を課しました。

SECによるプレスリリース

今回の事件についてSEC公式から声明が出ており、以下のURLから確認することができます。

https://www.sec.gov/news/press-release/2023-25

以下、日本語訳を掲載します。

Kraken、仮想通貨のステーキング・サービス・プログラムの無登録での提供および販売を中止し、SECからの告発を解決するために3000万ドルを支払う
即時発表用
2023-25
ワシントンD.C.、2023年2月9日-。
証券取引委員会は本日、Payward Ventures, Inc.とPayward Trading Ltd.（通称Kraken）を、投資家がKrakenに暗号資産を転送して21%もの年間投資収益を宣伝する代わりに、ステーキングするサービスプログラムの提供および販売について登録を行わなかったとして起訴しました。
SECの告発を解決するために、Krakenの2つの事業体は、暗号資産ステーキングサービスまたはステーキングプログラムによる証券の提供または販売を直ちに停止し、3,000万ドルの遺棄金、予断利息、民事罰の支払いに同意しました。
SECの訴状によると、2019年以降、Krakenは、投資家が譲渡した特定の暗号資産をKrakenがプールし、それらの投資家に代わってステーキングする暗号資産「ステーキングサービス」を一般に提供・販売してきました。ステークとは、投資家がブロックチェーンバリデーターに暗号トークンをロックする、つまり「ステーク」するプロセスで、ステークした暗号トークンがブロックチェーンのデータ検証プロセスの一部となったときに新しいトークンで報われることを目的としています。投資家がステーク・アズ・ア・サービス・プロバイダーにトークンを提供すると、そのトークンのコントロールを失い、ほとんど保護されないまま、それらのプラットフォームに関連するリスクを引き受けることになります。訴状によると、Krakenは、そのステーキング投資プログラムが使いやすいプラットフォームと、定期的な投資リターンと支払いを得るためのKrakenの戦略など投資家のためのKrakenの努力から派生する利点を提供すると宣伝しています。
SEC議長のGary Genslerは、「staking-as-a-service、貸出、またはその他の手段であれ、暗号仲介者は、投資家のトークンと引き換えに投資契約を提供する場合、我々の証券法が求める適切な開示とセーフガードを提供する必要があります」と述べました。"本日の措置は、ステーキング・アズ・ア・サービスのプロバイダーが登録し、完全で公正かつ真実の開示と投資家保護を提供しなければならないことを市場に明確にするものです。"
「SECの執行部門ディレクターであるGurbir S. Grewalは、「連邦証券法が提供する保護の外で、個人や企業が暗号投資を宣伝し提供する場合の結果を次々と見てきました：投資家は、彼らが値する開示を欠き、それを受け取らないときに損害を受けます。「このプログラムを通じて、Krakenは投資家に経済的現実とは無縁の高額のリターンを提供しただけでなく、投資家に全くリターンを支払わない権利も保持していました。その間、特にKrakenの財務状況や、そもそも販売されているリターンを支払う手段を持っているかどうかについての見識を全く提供しませんでした」。
ステーキングプログラムの中止と金銭的救済に加えて、Payward Ventures, Inc.とPayward Trading, Ltdは、SECの訴状の申し立てを認めることも否定することもなく、裁判所の承認を前提として、1933年証券法第5条に違反することをそれぞれ永久に差し止め、彼らおよび彼らが支配する団体が、直接的または間接的に暗号資産ステーキングサービスまたはステーキングプログラムを通じて証券の提供または販売を永久に差し止める最終判決の入力に同意しています。
SECの調査は、Paul Kim、Jorge G. Tenreiro、David Hirschの監督のもと、Laura D’AllairdとElizabeth Goodyが行い、Sachin Verma、Eugene Hansen、James Connorが支援しました。

（アイキャッチ画像は https://ja.wikipedia.org/wiki/%E3%82%AF%E3%83%A9%E3%83%BC%E3%82%B1%E3%83%B3 より引用）